被罰暫停新增客戶3個月后，浙江同花順云軟件有限公司(簡稱“同花順云軟件”)總經理趙遠及合規專員吳杰被監管約談。

　　11月25日，浙江證監局新增兩則針對同花順云軟件相關人員的行政監管措施。因在直播過程中存在暗示推薦個股等六項違規情形，浙江證監局決定對同花順云軟件總經理趙遠、合規專員吳杰采取監管談話措施。

　　公開資料顯示，同花順云軟件為浙江核新同花順網絡信息股份有限公司(下稱“同花順”，300033)子公司。同花順云軟件成立于2001年8月，公司前身是浙江國金投資咨詢有限公司。同時，云軟件公司是中國證券業協會會員，擁有中國證監會許可的證券投資咨詢業務資格。

　　11月15日，有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月，導致同花順股價異動。同日晚間，同花順發布公告，稱子公司同花順云軟件被浙江證監局采取相應的行政監督管理措施，因在直播過程中存在暗示推薦個股等多重違規情形，同花順云軟件被浙江證監局責令改正、責令暫停新增客戶，整改及暫停期限為3個月。11月18日，浙江證監局正式發布針對同花順云軟件的罰單。

　　浙江證監局在向同花順云軟件開出罰單的7日后，再度發布關于對趙遠、吳杰采取監管談話措施的決定。

　　具體來看，經浙江證監局調查，同花順云軟件存在多項違規行為，包括營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。

　　浙江證監局認為，上述行為違反了多項規定，趙遠作為公司總經理，吳杰作為公司合規專員，對公司的合規管理負有責任，因此，浙江證監局根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，決定分別對趙遠、吳杰采取監管談話的監督管理措施。

　　11月15日，同花順在公告里表示，2023年度，同花順云軟件證券投資咨詢業務營業收入1.99億元，占該公司合并報表營業收入的5.58%。本次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

　　在公告的末尾，同花順表示，云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。公司將進一步重視合規建設，確保相關業務合法合規運營。

　　Wind數據顯示，截至11月25日收盤，同花順收報280.70元/股，微漲0.4%。