來源：深圳商報(bào)

　　針對淳厚基金的股權(quán)相關(guān)問題，上海證監(jiān)局日前作出回應(yīng)：正對淳厚基金及相關(guān)人員作出立案調(diào)查。監(jiān)管部門還做出了堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度的表態(tài)，表示將依法查辦，嚴(yán)肅處理。

　　此前，淳厚基金發(fā)布臨時(shí)公告稱股東未有效完成整改。中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局在官網(wǎng)作出公開回應(yīng)，表示正對淳厚基金以及相關(guān)人員作出立案調(diào)查。上海證監(jiān)局表示，在日常監(jiān)管過程中，發(fā)現(xiàn)淳厚基金存在部分股東私下轉(zhuǎn)讓股權(quán)未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為。對此，上海證監(jiān)局已依法對該公司采取了責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，并對相關(guān)責(zé)任人員分別采取了責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)、限制股東權(quán)利、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

　　同時(shí)，上海證監(jiān)局表示正在對該公司及相關(guān)人員的涉嫌違法行為進(jìn)行立案調(diào)查。根據(jù)同日披露的立案告知書，因“涉嫌違反基金法律法規(guī)”，證監(jiān)會于今年9月9日決定對柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂等相關(guān)人員立案。

　　實(shí)際上，早在9月14日，上海證監(jiān)局就對淳厚基金，以及董事長、總經(jīng)理和股東等相關(guān)人員連發(fā)了8張罰單。淳厚基金被責(zé)令三個月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公司公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案；董事長賈紅波自收到?jīng)Q定書之日起三年內(nèi)，不得擔(dān)任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　公開信息顯示，淳厚基金成立于2018年11月3日，為個人系公募。據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，公司6位股東中，邢媛持有31.2%的股權(quán)，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%；李文忠、董衛(wèi)軍、聶日明分別持股10%、10%、1.8%。數(shù)據(jù)顯示，至今年三季度末，淳厚基金的資產(chǎn)管理規(guī)模為287.68億元，在同業(yè)近200家機(jī)構(gòu)中排名101。